23 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm vì vụ thao túng cổ phiếu GKM

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt 23 cá nhân cho mượn tài khoản dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu CTCP GKM Holdings (HNX: GKM).

23 nhà đầu tư bao gồm: Nguyễn Văn Đạo, Lê Thị Nguyệt, Nguyễn Phi Điệp, Nguyễn Thị Yến, Hoàng Văn Hải , Hoàng Trường Vinh, Nguyễn Ngọc Hưng, Nguyễn Mạnh Thắng, Nguyễn Quang Huy, Đỗ Quang Trung, Phạm Tiến Đạt, Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, Nguyễn Thị Thu, Phạm Ngọc Thuyết, Phạm Thị Cẩm Vân, Hoàng Văn Minh, Nguyễn Văn Tùng, Vũ Thị Nhung, Nguyễn Thị Huyền, Nguyễn Thị Giang, Lê Trọng Long, Nguyễn Thị Thúy Hằng, Phạm Sĩ Giang.

Theo UBCKNN, 23 cá nhân nêu trên đã cho ông Nguyễn Việt Hà mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu GKM trong giai đoạn từ ngày 2/8/2021 - 28/1/2022.

Căn cứ kết quả kiểm tra, giám sát UBCKNN chưa có cơ sở cho thấy 23 cá nhân nêu trên có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

UBCKNN quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024 đối với 23 cá nhân nêu trên. 

Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024.

GKM Holdings tiền thân là CTCP Gạch Khang Minh, được thành lập năm 2010.

Trước đó, căn cứ kết quả kiểm tra, ngày 21/12/2023, UBCKNN đã ban hành quyết định số 1210 xử phạt vi phạm hành chính với ông Nguyễn Việt Hà vì hành vi thao túng giá cổ phiếu GKM . 

Theo đó, từ ngày 2/8/2021 - 28/1/2022, ông Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu GKM nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu. Qua kiểm tra, tính toán cho thấy ông Hà không có khoản thu trái pháp luật do vi phạm.

Với các hành vi trên, ông Hà bị phạt 1,5 tỷ đồng, đồng thời ông bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 9/10/2023; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 9/10/2023.

Ông Nguyễn Việt Hà sinh năm 1980, địa chỉ tại số 68, phố Linh Lang, phường Cống Vị, quận Ba Đình, Hà Nội.

Diễn biến thị giá cổ phiếu GKM trong thời gian qua (Nguồn: TradingView).

Trên thị trường chứng khoán, thị GKM đã giảm tới hơi 80% chỉ trong 2 tháng qua, từ vùng 35.000 đồng/cổ phiếu xuống vùng 7.000 đồng/cổ phiếu. 

Tuy nhiên, trái ngược với diễn biến chung của thị trường, trong hai phiên 14-15/11, thị giá GKM bất ngờ tăng kịch trần lên mức 6.900 đồng/cổ phiếu.

GKM Holdings tiền thân là CTCP Gạch Khang Minh, được thành lập năm 2010. Hiện công ty hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực đầu tư tài chính hướng tới trở thành Tập đoàn tư nhân đầu tư và quản lý vốn.